Robinhood支付2600万美元罚款与美国金融业监管局达成和解

2025-03-08 16:59:34律动BlockBeats分享至:

BlockBeats 消息，3 月 8 日，据彭博社报道，Robinhood Markets Inc. 的两个子公司已同意支付 2600 万美元，以了结美国金融业监管局（FINRA）提出的指控。FINRA 指控 Robinhood 未能对潜在的不当行为的警示信号做出回应，并且未能核实成千上万名客户的身份。
这家经纪行业监管机构的罚款紧随 Robinhood Securities 和 Robinhood Financial 于 1 月与美国证券交易委员会（SEC）达成的另一项 4500 万美元的和解协议之后。SEC 指控这家散户交易公司未能保存记录，未按时报告可疑活动，以及存在其他问题。
在和解协议中，两家公司接受 FINRA 调查结果但既不承认也不否认指控，并同意承诺已整改相关问题。